OKEx:BitMEX因违反银行保密法被罚款1亿美元
- 2025-01-17 03:49:42
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1月15日,美国司法部宣布 ,BitMEX及其母公司HDR Global Trading Limited因违反《银行保密法》被罚款1亿美元 。
法院认定,加密货币交易所故意未能建立足够的反洗钱(AML)和了解客户(KYC)协议。
BitMEX的回应除了罚款,该公司还被判处两年缓刑。美国检察官Matthew Podolsky强调了该裁决的重要性 ,称其向公司发出了一个强烈的信息,即不遵守反洗钱和KYC要求将导致严重后果 。
这一发展遵循了该公司的内疚的2024年7月,在一场旷日持久的法律斗争后 ,对违反BSA的行为提出抗辩。该公司最初同意支付1.1亿美元的罚款,但面临法院施加的额外财务制裁。
BitMEX在一份声明中回应了这一判决陈述,对增加的罚款表示失望 ,但强调该金额远低于司法部过去三年所追求的4.2亿美元 。
该公司将这些指控称为“旧闻 ”,并对此事的解决表示欣慰,这表明其致力于重新关注创新和优质服务。它还注意到为加强监管合规性所做的努力,包括实施先进的用户验证系统和全面的反洗钱和KYC框架。
法律后果法庭文件已披露BitMEX由Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed于2014年创立 ,Gregory Dwyer于2015年加入,在没有适当注册或足够反洗钱计划的情况下故意在美国运营 。
尽管充分了解法律要求,但该公司的高管绕过了KYC协议 ,允许美国交易员在最低限度的验证下访问该平台。
调查进一步揭示,该交易所故意采取措施逃避美国法律,并在子公司的运营方面误导一家银行 ,通过金融体系输送数百万美元,将利润置于遵守监管义务之上。
这项最新判决是单独解决后的刑事案件的一部分。海耶斯 、德洛、里德和德怀尔之前都有恳求道因违反《银行保密法》而被判有罪,并于2022年被判刑 。同年早些时候 ,在商品期货交易委员会(CFTC)提起的民事诉讼中,这些高管还被罚款3000万美元。
当时,BitMEX同意支付1亿美元与CFTC和金融犯罪执法网络(FinCEN)达成和解。海耶斯还于2020年辞去了首席执行官一职 ,后来因刑事指控向美国当局自首 。